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本報(bào)記者 桂小筍

3月11日，華控賽格發(fā)布公告，稱公司于3月10日召開董事會(huì)會(huì)議，審議通過終止非公開發(fā)行事項(xiàng)的議案。對(duì)于終止的原因，公司解釋和此前被立案調(diào)查有關(guān)：“自公司披露本次向特定對(duì)象發(fā)行股票預(yù)案以來，公司與相關(guān)中介機(jī)構(gòu)等積極推進(jìn)，但由于目前公司正處于被中國證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查階段，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，公司暫不符合發(fā)行條件，經(jīng)相關(guān)各方充分溝通、審慎分析后，公司決定終止本次向特定對(duì)象發(fā)行股票事項(xiàng)。”

上海明倫律師事務(wù)所王智斌律師告訴《證券日報(bào)》記者，上市公司如果有被證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查的行為，在一定期限內(nèi)會(huì)影響公司的非公開發(fā)行股票事宜，“《上市公司證券發(fā)行管理辦法》第三十九條明確規(guī)定，上市公司存在上市公司或其現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員因涉嫌犯罪正被司法機(jī)關(guān)立案偵查或涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會(huì)立案調(diào)查的，不得非公開發(fā)行股票。”

今年2月7日，華控賽格發(fā)布公告，稱“近日收到中國證監(jiān)會(huì)下發(fā)的《立案告知書》，因公司信息披露涉嫌違反證券法律法規(guī)，中國證監(jiān)會(huì)決定對(duì)公司立案”。

華控賽格籌劃非公開發(fā)行事項(xiàng)，是在2020年9月份。彼時(shí)華控賽格發(fā)布公告，上市公司控股股東將以現(xiàn)金方式認(rèn)購本次非公開發(fā)行的全部股份，該交易構(gòu)成關(guān)聯(lián)交易。本次發(fā)行后，公司的控股股東及實(shí)際控制人不會(huì)發(fā)生變化，募集資金總額不超過81238.39萬元，扣除發(fā)行費(fèi)用后凈額全部用于償還有息借款和補(bǔ)充流動(dòng)資金。

從當(dāng)時(shí)的公告來看，籌劃的非公開發(fā)行事項(xiàng)對(duì)于華控賽格非常重要。在2020年9月份的公告中，華控賽格稱，上市公司最近三年?duì)I運(yùn)資金均為負(fù)值，營運(yùn)資金不足，依靠有息借款難以滿足業(yè)務(wù)拓展的資金需求，制約了公司業(yè)務(wù)的拓展。而且，公司財(cái)務(wù)成本較高。在這種背景下，華控賽格使用本次非公開發(fā)行股票募集資金部分用于補(bǔ)充營運(yùn)資金，提升資本實(shí)力，有利于公司充分發(fā)揮自身優(yōu)勢，有利于未來業(yè)務(wù)拓展，提升公司整體競爭力。而且，通過償還有息借款，公司可以降低公司資產(chǎn)負(fù)債率，有利于改善公司資本結(jié)構(gòu)，增強(qiáng)財(cái)務(wù)穩(wěn)健性、防范財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)；有利于緩解公司的資金壓力，降低財(cái)務(wù)費(fèi)用支出，提升公司盈利能力和增強(qiáng)公司發(fā)展?jié)摿Α?/p>

不過，這項(xiàng)方案隨著公司被立案而終止，對(duì)于失去此次非公開發(fā)行帶來的現(xiàn)金“補(bǔ)血”后，公司未來如何改善財(cái)務(wù)狀況，在最新的公告中，華控賽格并未解釋。

“如果華控賽格被立案調(diào)查審查結(jié)案，公司及相關(guān)責(zé)任人未被處罰，則可以繼續(xù)籌劃非公開發(fā)行事項(xiàng)，但是，如果經(jīng)過調(diào)查，最終有董監(jiān)高被處罰，也會(huì)影響非公開發(fā)行。根據(jù)規(guī)定，現(xiàn)任董事、高級(jí)管理人員最近三十六個(gè)月內(nèi)受到過中國證監(jiān)會(huì)的行政處罰，或者最近十二個(gè)月內(nèi)受到過證券交易所公開譴責(zé)，不得非公開發(fā)行股票。”王智斌對(duì)記者說。

（編輯 上官夢露）

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