據(jù)深交所網(wǎng)站消息，深交所發(fā)布了關(guān)于對(duì)江蘇立華牧業(yè)股份有限公司(簡(jiǎn)稱“立華股份”證券代碼：300761)股東的監(jiān)管函。深交所指出，艾伯艾桂有限公司(簡(jiǎn)稱“艾伯艾桂”或“公司”)作為立華股份股東，截止2020年2月18日持有立華股份股票3115萬(wàn)股，占立華股份總股本的7.71%。公司于2020年2月18日晚間通過(guò)立華股份對(duì)外披露了《關(guān)于持股5%以上股東股份減持計(jì)劃的預(yù)披露公告》。
2020年3月5日，公司通過(guò)集中競(jìng)價(jià)方式減持立華股份股票30萬(wàn)股，占立華股份總股本的0.07%，減持金額約為1686萬(wàn)元。公司未在通過(guò)集中競(jìng)價(jià)方式減持立華股份股票前15個(gè)交易日披露減持計(jì)劃。
上述行為違反了深交所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第1.4條、第2.1條，以及《上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》第十三條的規(guī)定。因此，深交所發(fā)布對(duì)艾伯艾桂的監(jiān)管函。
據(jù)立華股份發(fā)布的《股東關(guān)于減持江蘇立華牧業(yè)股份有限公司股份達(dá)到1%的公告》顯示，之所以發(fā)生上述違規(guī)行為，是因?yàn)榘鸸ぷ魅藛T對(duì)規(guī)定中涉及到的“采用集中競(jìng)價(jià)方式減持首次賣出的15個(gè)交易日前向證券交易所預(yù)先披露減持計(jì)劃”條文理解不準(zhǔn)確。在執(zhí)行公告計(jì)算時(shí)間時(shí)，誤將15個(gè)交易日計(jì)算為15個(gè)自然日，導(dǎo)致早于規(guī)定日期啟動(dòng)減持，發(fā)生違規(guī)事項(xiàng)。
《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第1.4條：發(fā)行人、創(chuàng)業(yè)板上市公司(以下簡(jiǎn)稱“上市公司”)及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、股東、實(shí)際控制人、收購(gòu)人、重大資產(chǎn)重組有關(guān)各方等自然人、機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員，以及保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則和本所發(fā)布的細(xì)則、指引、通知、辦法、備忘錄等相關(guān)規(guī)定(以下簡(jiǎn)稱“本所其他相關(guān)規(guī)定”)，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)。
《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第2.1條：上市公司及相關(guān)信息披露義務(wù)人應(yīng)當(dāng)根據(jù)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則以及本所其他相關(guān)規(guī)定，及時(shí)、公平地披露所有對(duì)公司股票及其衍生品種交易價(jià)格可能產(chǎn)生較大影響的信息(以下簡(jiǎn)稱“重大信息”)，并保證所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
《深圳證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》第十三條：上市公司大股東、董監(jiān)高通過(guò)本所集中競(jìng)價(jià)交易減持股份的，應(yīng)當(dāng)在首次賣出的十五個(gè)交易日前向本所報(bào)告減持計(jì)劃，在本所備案并予以公告。
前款規(guī)定的減持計(jì)劃的內(nèi)容包括但不限于擬減持股份的數(shù)量、來(lái)源、原因、方式、減持時(shí)間區(qū)間、價(jià)格區(qū)間等信息。每次披露的減持時(shí)間區(qū)間不得超過(guò)六個(gè)月。在減持時(shí)間區(qū)間內(nèi)，大股東、董監(jiān)高在減持?jǐn)?shù)量過(guò)半或減持時(shí)間過(guò)半時(shí)，應(yīng)當(dāng)披露減持進(jìn)展情況。
公司控股股東、實(shí)際控制人及其一致行動(dòng)人減持達(dá)到公司股份總數(shù)百分之一的，還應(yīng)當(dāng)在該事實(shí)發(fā)生之日起二個(gè)交易日內(nèi)就該事項(xiàng)作出公告。
在前款規(guī)定的減持時(shí)間區(qū)間內(nèi)，上市公司發(fā)生高送轉(zhuǎn)、并購(gòu)重組等重大事項(xiàng)的，前款規(guī)定的股東應(yīng)當(dāng)同步披露減持進(jìn)展情況，并說(shuō)明本次減持與前述重大事項(xiàng)的關(guān)聯(lián)性。
以下為原文：
關(guān)于對(duì)江蘇立華牧業(yè)股份有限公司股東的監(jiān)管函
創(chuàng)業(yè)板監(jiān)管函〔2020〕第31號(hào)
艾伯艾桂有限公司：
你公司作為江蘇立華牧業(yè)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“立華股份”)股東，截止2020年2月18日持有立華股份股票3115萬(wàn)股，占立華股份總股本的7.71%。你公司于2020年2月18日晚間通過(guò)立華股份對(duì)外披露了《關(guān)于持股5%以上股東股份減持計(jì)劃的預(yù)披露公告》。2020年3月5日，你公司通過(guò)集中競(jìng)價(jià)方式減持立華股份股票30萬(wàn)股，占立華股份總股本的0.07%，減持金額約為1686萬(wàn)元。你公司未在通過(guò)集中競(jìng)價(jià)方式減持立華股份股票前15個(gè)交易日披露減持計(jì)劃。
你公司的上述行為違反了本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第1.4條、第2.1條，以及《上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》第十三條的規(guī)定。請(qǐng)你公司充分重視上述問(wèn)題，吸取教訓(xùn)，及時(shí)整改，杜絕上述問(wèn)題的再次發(fā)生。
我部提醒你公司：上市公司股東必須按照國(guó)家法律、法規(guī)和本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》《上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員減持股份實(shí)施細(xì)則》等相關(guān)規(guī)定，規(guī)范股票買賣行為，及時(shí)履行信息披露義務(wù)。
特此函告
創(chuàng)業(yè)板公司管理部
2020年3月17日
