據(jù)深交所消息，深交所發(fā)布關(guān)于對(duì)成都深冷液化設(shè)備股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“深冷股份”證券代碼：300540)董事兼副總經(jīng)理文向南的監(jiān)管函。
文向南作為深冷股份董事兼副總經(jīng)理，于2020年3月24日賣出深冷股份股票48,000股，金額58.81萬(wàn)元。深冷股份原預(yù)約于2020年4月22日披露2019年年度報(bào)告，文向南賣出深冷股份股票的時(shí)間發(fā)生在原預(yù)約公告日前三十日內(nèi)。
上述行為違反了深交所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第1.4條、第3.1.11條和《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引(2015年修訂)》第3.8.17條相關(guān)規(guī)定。
《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第1.4條：發(fā)行人、創(chuàng)業(yè)板上市公司(以下簡(jiǎn)稱“上市公司”)及其董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、股東、實(shí)際控制人、收購(gòu)人、重大資產(chǎn)重組有關(guān)各方等自然人、機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員，以及保薦機(jī)構(gòu)及其保薦代表人、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件、本規(guī)則和本所發(fā)布的細(xì)則、指引、通知、辦法、備忘錄等相關(guān)規(guī)定(以下簡(jiǎn)稱“本所其他相關(guān)規(guī)定”)，誠(chéng)實(shí)守信，勤勉盡責(zé)。
《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第3.1.11條：上市公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員買賣本公司股份應(yīng)當(dāng)遵守《公司法》《證券法》、中國(guó)證監(jiān)會(huì)和本所相關(guān)規(guī)定及公司章程。
《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引(2015年修訂)》第3.8.17條：上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員、證券事務(wù)代表及前述人員的配偶在下列期間不得存在買賣本公司股票及其衍生品種的行為：
(一)公司定期報(bào)告公告前三十日內(nèi)，因特殊原因推遲定期報(bào)告
公告日期的，自原預(yù)約公告日前三十日起算，至公告前一日;
(二)公司業(yè)績(jī)預(yù)告、業(yè)績(jī)快報(bào)公告前十日內(nèi);
(三)自可能對(duì)本公司股票及其衍生品種交易價(jià)格產(chǎn)生較大影響
的重大事件發(fā)生之日或者進(jìn)入決策程序之日，至依法披露后二個(gè)交易日內(nèi);
(四)中國(guó)證監(jiān)會(huì)及本所規(guī)定的其他期間。
上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及證券事務(wù)代表應(yīng)當(dāng)督促其配偶遵守前款規(guī)定，并承擔(dān)相應(yīng)責(zé)任。
以下為原文：
關(guān)于對(duì)成都深冷液化設(shè)備股份有限公司董事兼副總經(jīng)理文向南的監(jiān)管函
創(chuàng)業(yè)板監(jiān)管函〔2020〕第 44 號(hào)
文向南：
你作為成都深冷液化設(shè)備股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“深冷股份”)董事兼副總經(jīng)理，于2020年3月24日賣出深冷股份股票48,000股，金額58.81 萬(wàn)元。深冷股份原預(yù)約于2020年4月22日披露2019年年度報(bào)告，你賣出深冷股份股票的時(shí)間發(fā)生在原預(yù)約公告日前三十日內(nèi)。你的上述行為違反了本所《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則(2018年11月修訂)》第1.4條、第3.1.11 條和《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引(2015年修訂)》第3.8.17 條相關(guān)規(guī)定。請(qǐng)你充分重視上述問(wèn)題，吸取教訓(xùn)，及時(shí)整改，杜絕上述問(wèn)題的再次發(fā)生。
我部提醒你：上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員必須按照國(guó)家法律法規(guī)和《創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》《創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等相關(guān)規(guī)定，合規(guī)買賣股票。
特此函告
創(chuàng)業(yè)板公司管理部
2020 年3月27日
