據(jù)上交所官網(wǎng)消息，2日，上交所下發(fā)對哈爾濱秋林集團(tuán)股份有限公司(以下簡稱“*ST秋林”)及有關(guān)責(zé)任人的紀(jì)律處分決定，對*ST秋林以及時(shí)任董事長李亞、時(shí)任副董事長李建新等14位高管予以公開譴責(zé)，公開認(rèn)定李亞、李建新10年內(nèi)不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員。

來源：上交所官網(wǎng)截圖

上交所指出，經(jīng)查明，*ST秋林在信息披露等方面，有關(guān)責(zé)任人在職責(zé)履行方面，存在以下違規(guī)行為：

(一)2018年年度業(yè)績預(yù)告披露不準(zhǔn)確且未及時(shí)更正

2019年1月31日，公司披露2018年年度業(yè)績預(yù)減公告，預(yù)計(jì)2018年度實(shí)現(xiàn)歸屬于上市公司普通股股東的凈利潤較2017年同期相比減少約7600萬元到9200萬元，同比減少約47%到56%。業(yè)績預(yù)減的主要原因?yàn)楣军S金飾品市場銷量下滑，同時(shí)，公司子公司深圳金桔萊黃金珠寶首飾有限公司銷售的黃金飾品利潤率下降。4月25日，公司披露業(yè)績預(yù)告更正公告，預(yù)計(jì)2018年年度實(shí)現(xiàn)歸屬于上市公司普通股股東的凈利潤約在-39億元到-43億元，較2017年同期相比減少約40.7億元到44.6億元，同比減少約2544%到2788%。業(yè)績預(yù)告更正的原因包括公司黃金事業(yè)部下轄公司經(jīng)營狀態(tài)基本停滯，對部分其他應(yīng)收款及預(yù)付款全額計(jì)提資產(chǎn)減值損失，以及確認(rèn)置出資產(chǎn)的資產(chǎn)減值損失。4月30日，公司披露2018年年度報(bào)告，公司2018年度歸屬于上市公司股東的凈利潤為-41.31億元，期末歸屬于上市公司股 東的凈資產(chǎn)為-11.01億元。因公司2018年度巨額虧損，導(dǎo)致公司經(jīng)審計(jì)的期末凈資產(chǎn)為負(fù)值，自2019年5月6日起，公司股票被實(shí)施退市風(fēng)險(xiǎn)警示。

(二)公司董事、監(jiān)事、高級管理人員無法保證2018年年度報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整

2019年10月10日，公司在其披露的對年度報(bào)告問詢函的回復(fù)及修訂后的2018年年度報(bào)告中稱，上述無法保證年度報(bào)告披露信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的行為與證券法相關(guān)要求不一致，

2019年4月30日公司在其披露的2018年年度報(bào)告中稱，公司全體董事、監(jiān)事、高級管理人員(以下簡稱董監(jiān)高)出于對 按期披露年度報(bào)告的責(zé)任和要求考慮，原則同意披露 2018年年度報(bào)告，但考慮到公司董事長、副董事長仍處于失聯(lián)狀態(tài)，公司黃金業(yè)務(wù)板塊巨額應(yīng)收賬款、存貨以及關(guān)聯(lián)方、關(guān)聯(lián)關(guān)系和資金占用等情況的核查尚未結(jié)束，會計(jì)師事務(wù)所對公司年度財(cái)務(wù)報(bào)告 出具了無法表示意見的審計(jì)報(bào)告，故認(rèn)為報(bào)表數(shù)據(jù)及部分年度報(bào) 告內(nèi)容存在重大不確定性，無法保證報(bào)告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整。且因中國證監(jiān)會對公司的立案調(diào)查仍在進(jìn)行中，全體董監(jiān)高仍無法保證定期報(bào)告披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整的時(shí)間期限。

(三)公司內(nèi)部控制存在重大缺陷

根據(jù)公司2018年內(nèi)部控制審計(jì)報(bào)告，公司未能按照《企業(yè) 內(nèi)部控制基本規(guī)范》和相關(guān)規(guī)定在所有重大方面保持有效的財(cái)務(wù) 報(bào)告內(nèi)部控制，公司內(nèi)部控制存在重大缺陷。公司2018年度內(nèi) 部控制報(bào)告被年審會計(jì)師事務(wù)所出具否定意見。

一是公司于2018年7月成立秋林黃金事業(yè)部后，相關(guān)黃金板塊子公司由董事長直接管理，董事長李亞和副董事長李建新對相關(guān)子公司的實(shí)際業(yè)務(wù)經(jīng)營超過公司董事會授權(quán)范圍，導(dǎo)致相關(guān) 經(jīng)營業(yè)務(wù)的職責(zé)分工和制衡機(jī)制失效。期末應(yīng)收款項(xiàng)回收、存貨的保管及貸款擔(dān)保事項(xiàng)出現(xiàn)重大風(fēng)險(xiǎn)，導(dǎo)致公司2018年年度報(bào)告為此計(jì)提資產(chǎn)減值損失約37億元。

二是集團(tuán)對子公司的管控制度未有效執(zhí)行，2018年下半年子公司出現(xiàn)簽訂大量超過正常賬期的銷售合同、存貨保管有重大風(fēng)險(xiǎn)、非正常貸款等異常情況后，集團(tuán)未對非常規(guī)、復(fù)雜或特殊 交易建立相應(yīng)的控制機(jī)制，且未實(shí)施補(bǔ)充或補(bǔ)償性措施。

三是公司未對可供出售金融資產(chǎn)等對外投資實(shí)施有效的跟蹤管理，并由此計(jì)提3.38億元資產(chǎn)減值損失。

四是募集資金管理方面未實(shí)施有效控制，相關(guān)債券募集資金 從募集資金專戶被轉(zhuǎn)至其他普通賬戶，并用于為其他公司提供質(zhì)押擔(dān)保。目前，公司已向公安機(jī)關(guān)報(bào)案，并向中國銀保監(jiān)會、證監(jiān)會舉報(bào)。

上交所決定，對哈爾濱秋林集團(tuán)股份有限公司、時(shí)任董事長李亞、時(shí)任副董事長李建新予以公開譴責(zé)，并公開認(rèn)定李亞、李建新10年內(nèi)不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員;對時(shí)任董事、總經(jīng)理兼財(cái)務(wù)總監(jiān)潘建華，時(shí)任公司董事兼副總裁侯勇，時(shí)任董事兼董事會秘書隋吉平，時(shí)任董事兼副總裁曲向榮，時(shí)任公司獨(dú)立董事陶萍、任楓、白彥壯，時(shí)任公司監(jiān)事李巖、楊慶國、梁澍，時(shí)任公司副總裁季文波、孫曉春予以公開譴責(zé)。

上交所指出，對于上述紀(jì)律處分，本所將通報(bào)中國證監(jiān)會及黑龍江省人民政府，并記入上市公司誠信檔案。公開譴責(zé)、公開認(rèn)定的當(dāng)事人如對上述公開譴責(zé)、公開認(rèn)定的紀(jì)律處分決定不服，可于15個(gè)交易日內(nèi)向本所申請復(fù)核，復(fù)核期間不停止本決定的執(zhí)行。