1月13日，新大陸(000997.SZ)公告稱公司子公司福建國(guó)通星驛網(wǎng)絡(luò)科技有限公司(下稱國(guó)通星驛)收到中國(guó)人民銀行福州中心支行出具的《行政處罰決定書》，由于子公司與身份不明的客戶進(jìn)行交易等原因，受到警告處分及沒收違法所得近7000萬。
決定書顯示，人行福州中心支行于2018年7月16日至2018年12月31日，對(duì)國(guó)通星驛2017年7月至2018年6月期間存量業(yè)務(wù)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)，國(guó)通星驛因未按《中華人民共和國(guó)中國(guó)人民銀行法》、《中華人民共和國(guó)反洗錢法》等法律規(guī)定嚴(yán)格執(zhí)行業(yè)務(wù)規(guī)范，存在以下不合規(guī)行為：
1.未按規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù);2.未按規(guī)定保存客戶身份資料;3.未按規(guī)定報(bào)送可疑交易報(bào)告;4.與身份不明的客戶進(jìn)行交易;5.條碼支付業(yè)務(wù)風(fēng)控制度不健全;6.未按規(guī)定辦理董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員變更;7.未按規(guī)定存放客戶備付金;8.未按規(guī)定真實(shí)、完整地發(fā)送交易信息，且未落實(shí)交易信息的完整性、真實(shí)性、可追溯性及支付全流程中的一致性的規(guī)定;9.為不符合條件的客戶提供T+0資金結(jié)算服務(wù);10.未按規(guī)定開展收單交易風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)測(cè);11.存儲(chǔ)銀行卡敏感信息;12.未備案先展業(yè)。
綜上，決定沒收違法所得人民幣261.02萬元，并處人民幣6710.02萬元罰款。同時(shí)根據(jù)人民銀行福州中支公布的行政處罰信息公示表顯示，國(guó)通星驛還受到警告處分，公司五位負(fù)責(zé)人受到相關(guān)行政處罰，其中施緒揚(yáng)(時(shí)任福建國(guó)通星驛網(wǎng)絡(luò)科技有限公司副總經(jīng)理)、何康(時(shí)任福建國(guó)通星驛網(wǎng)絡(luò)科技有限公司風(fēng)險(xiǎn)合規(guī)部經(jīng)理)均被處罰14萬元罰款;林芳(時(shí)任福建國(guó)通星驛網(wǎng)絡(luò)科技有限公司清算部經(jīng)理) 被“給予警告，處5萬元罰款”;毛憲彬(時(shí)任福建國(guó)通星驛網(wǎng)絡(luò)科技有限公司研發(fā)中心總經(jīng)理)被“給予警告，處5萬元罰款”。謝一鳴(時(shí)任福建國(guó)通星驛網(wǎng)絡(luò)科技有限公司市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)中心總經(jīng)理)被“處7萬元罰款”。
新大陸在公告中稱，國(guó)通星驛高度重視現(xiàn)場(chǎng)檢查所指出的問題，于2018年9月成立專項(xiàng)整改工作小組，全面梳理總結(jié)此次執(zhí)法檢查工作，深度剖析存在問題，全面啟動(dòng)相應(yīng)整改工作，已于2019年4月全部按要求完成相關(guān)整改措施，并向人行福州中心支行匯報(bào)了整改情況。
公告同時(shí)表示，公司及國(guó)通星驛將吸取經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，積極擁抱監(jiān)管，進(jìn)一步促進(jìn)各項(xiàng)業(yè)務(wù)健康發(fā)展。本次行政處罰金額將計(jì)入公司2020年當(dāng)期損益，不會(huì)對(duì)公司及國(guó)通星驛后續(xù)主營(yíng)業(yè)務(wù)及經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)?cè)斐芍卮笥绊憽?/p>
根據(jù)2020年半年度報(bào)顯示，國(guó)通星驛是新大陸主要子公司，實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入15.43億元、凈利潤(rùn)9800.69萬元，占新大陸營(yíng)收近50%，而罰款金額是國(guó)通星驛凈利潤(rùn)的71.27%，換言之，國(guó)通星驛一半以上的盈利都將用于支付罰款。
資料顯示，福建國(guó)通星驛網(wǎng)絡(luò)科技有限公司成立于2010年6月，是由新大陸數(shù)字技術(shù)股份有限公司全資控股的一家專門提供銀行卡收單綜合支付服務(wù)的第三方支付機(jī)構(gòu)。國(guó)通星驛擁有人民銀行頒發(fā)的全國(guó)范圍展業(yè)《支付業(yè)務(wù)許可證》(Z2012235000011)，與中國(guó)銀聯(lián)、中國(guó)郵政等多家大型企業(yè)集團(tuán)建立了長(zhǎng)期戰(zhàn)略合作關(guān)系。
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