近日，中國證券業協會發布在科創板“藍特光學”“利揚芯片”“金達萊”和創業板“金龍魚”項目網下發行過程中，存在違反《科創板首次公開發行股票網下投資者管理細則》第十五條、十六條規定的股票配售對象限制名單。

據名單顯示，共有19個賬戶“榜上有名”，其中，中山證券作為其中唯一的券商自營賬戶格外顯眼，被做出自2020年11月23日起被限制參與打新直至2021年5月22日的措施。

公開資料顯示，此次中山證券的違規是在科創板“藍特光學”的網下申購中產生。藍特光學發布的公告顯示，經核查確認，《發行公告》披露的320家網下投資者管理的6,003個有效報價配售對象中，318家網下投資者管理5,998個有效報價配售對象按照《發行公告》的要求進行了網下申購，為有效申購投資者，網下有效申購數量8,534,100萬股;2家網下投資者管理的5個配售對象未參與申購，其中就有中山證券，實際申購股數為0。

根據《科創板首次公開發行股票網下投資者管理細則》第十六條規定，網下投資者及相關工作人員在參與科創板首發股票網下詢價時，不得存在“提供有效報價但未參與申購或未足額申購”，以及“獲配后未按時足額繳付認購資金及經紀傭金”的行為。中山證券也因此遭到中證協的限制措施。

事實上，自2019年7月科創板打新正式揭幕后，監管對于網下打新的管理一直未有松懈。截至目前，今年已有200多個賬戶在科創板新股申購中受限，券商中也有三家因此遭限制打新。除中山證券外，紅塔證券和申港證券也榜上有名。其中紅塔證券是因在科創板“賽科希德”新股發行項目網下申購過程中存在違規行為，實際申購的數量為0遭限制打新;申港證券則是因在參與瑞聯新材新股發行中少認購了1股。

內斗4個月 董事長、總裁雙雙換人

據中山證券官網顯示，中山證券成立于1992年，總部位于深圳，注冊資本17億元，是一家全牌照的綜合類證券公司。中山證券下設子公司3家，分支機構99家。

事實上，今年的中山證券正處多事之秋，先是三大業務遭監管暫停1年，后又陷入股東內斗，高管大換血的混亂局面。

公開資料顯示，中山證券的內斗起始于一份監管事先告知書。2020年6月11日，深圳證監局向中山證券下發監管事先告知書，中山證券因1名董事不具備高管任職資格，實際履行高管職;未履行公司規定程序，擅自改變公司用章及合同管理審批流程;印章管理混亂以及公司治理與內部管理問題四大違規遭責令改正同時暫停三項業務。

在收到事先告知書后，中山證券實控人錦龍股份(000712)提請召開臨時股東會，審議免除中山證券董事長林炳城、總裁胡映璐、管理委員會副主任孫學斌、管委會主任助理黃元華四人的董事職務，同時提名4名具備豐富證券監管或市場經驗的人士為中山證券第五屆董事會增補董事候選人，并將相關提案提請中山證券股東會審議。

隨后在8月21日，錦龍股份自行召集了中山證券臨時股東會會議，會上罷免包括林炳城與胡映璐在內的4名董事，同時推選吳小靜為中山證券董事長，任命康福華為總裁。然而這樣的舉措卻遭到了中山證券小股東的反對，持有中山證券1.18%股權的上海致開實業有限公司認為大股東無權召開股東會，向法院申請撤銷該股東會決議，并提出行為保全，以“禁止中山證券進行董事會成員的工商變更登記及備案手續”，行為保全在8月31日獲得法院支持。對此，錦龍股份表示不服并提起復議。

10月12日，錦龍股份再次公告稱，南山法院依法裁定撤銷了上次的相關禁止裁定。

最終在10月15日，錦龍股份與中山證券管理層達成和解，林炳城、總裁胡映璐離任，經歷了四個月內斗的中山證券完成了工商變更登記手續，并領取了換發的新營業執照。10月30日，上海致開向南山法院申請撤訴并得到準許。至此，中山證券內斗徹底結束。

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